海關(guān)進(jìn)出口貨物禁限管理監(jiān)管證件
為落實(shí)海關(guān)總署優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境部署要求，服務(wù)好地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，讓廣大進(jìn)出口企業(yè)更加充分地了解禁限管理制度和法律法規(guī)規(guī)定，提高企業(yè)申報(bào)的規(guī)范性水平，提高通關(guān)效率，壓縮通關(guān)時(shí)間，特對(duì)進(jìn)出口貨物禁限管理規(guī)定中的監(jiān)管證件作如下梳理：
監(jiān)管證件
#海關(guān)進(jìn)出口貨物禁限管理#
一、海關(guān)進(jìn)出口環(huán)節(jié)需要驗(yàn)核的監(jiān)管證件有哪些
01 監(jiān)管證件定義
一般是指海關(guān)依據(jù)對(duì)外貿(mào)易管理制度規(guī)定，對(duì)進(jìn)出口貨物實(shí)施實(shí)際監(jiān)管的各種許可證件的分類標(biāo)識(shí)。
02 相關(guān)法律法規(guī)文件依據(jù)
1.行政法律
行政法律是指由國(guó)家最高權(quán)力機(jī)關(guān)全國(guó)人民代表大會(huì)或它的常務(wù)委員會(huì)制定，由國(guó)家主席頒布的規(guī)范性文件的總稱。我國(guó)現(xiàn)行的與貿(mào)易管制有關(guān)的行政法律主要有：
《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》；
《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》；
《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》；
《中華人民共和國(guó)進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫法》；
《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》；
《中華人民共和國(guó)國(guó)境衛(wèi)生檢疫法》；
《中華人民共和國(guó)野生動(dòng)物保護(hù)法》；
《中華人民共和國(guó)藥品管理法》；
《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》；
《中華人民共和國(guó)食品衛(wèi)生法》
《中華人民共和國(guó)出口管制法》等。
2.行政法規(guī)
行政法規(guī)是指國(guó)務(wù)院為了實(shí)施憲法和法律，在自己職權(quán)范圍內(nèi)，制定的基本行政管理規(guī)范性文件的總稱。涉及貿(mào)易管制范疇的行政法規(guī)很多，是國(guó)務(wù)院依據(jù)上述法律及其它國(guó)家相關(guān)法律制定頒布，其中具有代表性的主要有：
《中華人民共和國(guó)貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》；
《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口關(guān)稅條例》；
《中華人民共和國(guó)海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》；
《中華人民共和國(guó)核出口管制條例》；
《中華人民共和國(guó)軍品出口管理?xiàng)l例》；
《中華人民共和國(guó)瀕危野生動(dòng)植物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》；
《中華人民共和國(guó)導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》；
《消耗臭氧層物質(zhì)管理?xiàng)l例》；
《易制毒化學(xué)品管理?xiàng)l例》；
《麻醉藥品和精神藥品管理?xiàng)l例》等。
3.行政規(guī)章
行政規(guī)章是國(guó)務(wù)院各部委根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定和命令，在本部門(mén)權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)布的規(guī)范性文件總稱，其效力低于國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)。我國(guó)現(xiàn)行的涉及對(duì)外貿(mào)易管制屬行政規(guī)章范疇的規(guī)范性文件很多，涉及的范圍也很廣，同時(shí)也是包括海關(guān)在內(nèi)的國(guó)家各有關(guān)行政管理機(jī)關(guān)在日常行政執(zhí)法中最直接、最廣泛的法律依據(jù)。舉例如下：
《貨物進(jìn)口許可證管理辦法》；
《貨物出口許可證管理辦法》；
《貨物自動(dòng)進(jìn)口許可管理辦法》；
《固體廢物進(jìn)口管理辦法》；
《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》；
《消耗臭氧層物質(zhì)進(jìn)出口管理辦法》；
《機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)口管理辦法》；
《野生動(dòng)植物進(jìn)出口證書(shū)管理辦法》；
《蛋白同化制劑和肽類激素進(jìn)出口管理辦法》；
《黃金及黃金制品進(jìn)出口管理辦法》等。
4.國(guó)際條約
國(guó)際條約是指國(guó)家及其他國(guó)際法主體間所締結(jié)的以國(guó)際法為準(zhǔn)，并確定其相互關(guān)系中的權(quán)利和義務(wù)的一種國(guó)際書(shū)面協(xié)議。也是國(guó)際法主體間相互交往的一種最普遍的法律形式。
由于各國(guó)在通過(guò)國(guó)內(nèi)立法實(shí)施本國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易管理和管制的各項(xiàng)措施的同時(shí)，必然要與其他國(guó)家協(xié)調(diào)立場(chǎng)，確定相互之間在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)其外交政策和對(duì)外貿(mào)易政策所確立的目標(biāo)，因此國(guó)際貿(mào)易條約與協(xié)定便成為各國(guó)之間確立國(guó)際貿(mào)易關(guān)系立場(chǎng)的重要的法律形式。
我國(guó)目前所簽訂生效的各類國(guó)際條約，對(duì)于我國(guó)國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位和公民都具有約束力和法律效力。這些條約雖然不屬于我國(guó)國(guó)內(nèi)法的范疇，但就其具有與國(guó)內(nèi)法同樣的約束力這一意義上而論，它也是我國(guó)法律的一種表現(xiàn)形式，可將其視為我國(guó)的法律淵源之一。
目前我國(guó)所加入或締結(jié)的涉及貿(mào)易管理的國(guó)際條約主要有：
我國(guó)加入世界貿(mào)易組織（WTO）所簽訂的有關(guān)雙邊或多邊的各類貿(mào)易協(xié)定；
《京都公約》——關(guān)于簡(jiǎn)化和協(xié)調(diào)海關(guān)制度的國(guó)際公約；
《瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際公約》（CITES公約）；
1987年《蒙特利爾議定書(shū)》——關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的國(guó)際公約；
1971年《精神藥物國(guó)際公約》；
《倫敦準(zhǔn)則》——關(guān)于化學(xué)品國(guó)際貿(mào)易資料交流的國(guó)際公約；
《鹿特丹公約》——關(guān)于在國(guó)際貿(mào)易中對(duì)某些危險(xiǎn)化學(xué)品和農(nóng)藥采用事先知情同意程序的國(guó)際公約；
《巴塞爾公約》——關(guān)于控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置的國(guó)際公約；
《國(guó)際紡織品貿(mào)易協(xié)定》；
《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》等。
03 海關(guān)進(jìn)出口環(huán)節(jié)需要驗(yàn)核的監(jiān)管證件種類
近年來(lái)，我國(guó)口岸管理部門(mén)大力精簡(jiǎn)進(jìn)出口環(huán)節(jié)的監(jiān)管證件。目前，進(jìn)出口環(huán)節(jié)需要驗(yàn)核的監(jiān)管證件已從2018年的86種精簡(jiǎn)至41種，減少了52.3%。截至2021年底，進(jìn)出口環(huán)節(jié)共有41種監(jiān)管證件需驗(yàn)核，除音像制品（版權(quán)引進(jìn)）批準(zhǔn)單、軍品出口許可證、進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)外官方機(jī)構(gòu)簽發(fā)的證書(shū)等3種證件未實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)外，其余38種監(jiān)管證件，已全部可通過(guò)“單一窗口”網(wǎng)上申請(qǐng)、網(wǎng)上辦理，并實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)核查（詳見(jiàn)下表）。
序號(hào) | 證件名稱 | 證件代碼 | 發(fā)證部門(mén) |
1 | 中華人民共和國(guó)進(jìn)口許可證 | 1 | 商務(wù)部 |
2 | 中華人民共和國(guó)出口許可證 | 4 | 商務(wù)部 |
3 | 中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)口許可證 | 2 | 商務(wù)部 |
4 | 中華人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證 | 3 | 商務(wù)部 |
5 | 中華人民共和國(guó)自動(dòng)進(jìn)口許可證 | 7 | 商務(wù)部 |
6 | 中華人民共和國(guó)技術(shù)出口許可證 | i | 商務(wù)部 |
7 | 技術(shù)出口合同登記證 | g | 商務(wù)部 |
8 | 援外項(xiàng)目任務(wù)通知單 | d | 商務(wù)部 |
9 | 民用爆炸物品進(jìn)口審批單 | k | 工信部 |
10 | 民用爆炸物品出口審批單 | k | 工信部 |
11 | 人類遺傳資源材料出口、出境證明 | V | 科技部 |
12 | 古生物化石出境批件 | z | 自然資源部 |
13 | 有毒化學(xué)品進(jìn)出口環(huán)境管理放行通知單 | X | 生態(tài)環(huán)境部 |
14 | 進(jìn)口獸藥通關(guān)單 | R | 農(nóng)業(yè)農(nóng)村部 |
15 | 農(nóng)藥進(jìn)出口放行通知單 | S | 農(nóng)業(yè)農(nóng)村部 |
16 | 合法捕撈產(chǎn)品通關(guān)證明 | U | 農(nóng)業(yè)農(nóng)村部 |
17 | 非《進(jìn)出口野生動(dòng)植物種商品目錄》物種證明 | E/F | 國(guó)家瀕管辦 |
18 | 《瀕危野生動(dòng)植物國(guó)際貿(mào)易公約》允許進(jìn)出口證明書(shū) | E/F | 國(guó)家瀕管辦 |
19 | 中華人民共和國(guó)野生動(dòng)植物允許進(jìn)出口證明書(shū) | E/F | 國(guó)家瀕管辦 |
20 | 銀行調(diào)運(yùn)人民幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境證明文件 | m | 人民銀行 |
21 | 黃金及黃金制品進(jìn)出口準(zhǔn)許證 | J | 人民銀行 |
22 | 進(jìn)口廣播電影電視節(jié)目帶（片）提取單 | b | 廣電總局 |
23 | 音像制品（成品）進(jìn)口批準(zhǔn)單 | f | 新聞出版署 |
24 | 音像制品（版權(quán)引進(jìn)）批準(zhǔn)單 | n | 新聞出版署 |
25 | 赴境外加工光盤(pán)進(jìn)口備案證明 | Z | 新聞出版署 |
26 | 藥品進(jìn)口準(zhǔn)許證 | L | 藥監(jiān)局 |
27 | 藥品出口準(zhǔn)許證 | L | 藥監(jiān)局 |
28 | 進(jìn)口藥品通關(guān)單 | Q | 藥監(jiān)局 |
29 | 麻精藥品進(jìn)出口準(zhǔn)許證（含精神藥物進(jìn)、出口準(zhǔn)許證、麻醉藥品進(jìn)、出口準(zhǔn)許證） | I | 藥監(jiān)局 |
30 | 軍品出口許可證 | 國(guó)防科工局 | |
31 | 農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全證書(shū) | 農(nóng)業(yè)農(nóng)村部 | |
32 | 國(guó)（境）外引進(jìn)農(nóng)業(yè)種苗檢疫審批單 | 農(nóng)業(yè)農(nóng)村部 | |
引進(jìn)種子、苗木檢疫審批單 | 國(guó)家林草局 | ||
33 | 進(jìn)口非特殊用途化妝品備案憑證 | 國(guó)家藥品監(jiān)督管理局 | |
34 | 進(jìn)口特殊用途化妝品衛(wèi)生許可批件 | 國(guó)家藥品監(jiān)督管理局 | |
35 | 特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品注冊(cè)證書(shū) | 市場(chǎng)監(jiān)管總局 | |
36 | 保健食品注冊(cè)證書(shū)或保健食品備案憑證 | 市場(chǎng)監(jiān)管總局 | |
37 | 嬰幼兒配方乳粉注冊(cè)證明文件 | 市場(chǎng)監(jiān)管總局 | |
38 | 進(jìn)口醫(yī)療器械備案/注冊(cè)證 | 國(guó)家藥品監(jiān)督管理局 | |
39 | 特種設(shè)備制造許可證及型式試驗(yàn)證書(shū) | 市場(chǎng)監(jiān)管總局 | |
40 | 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)或證明文件 | 市場(chǎng)監(jiān)管總局 | |
41 | 進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)外官方機(jī)構(gòu)簽發(fā)的證書(shū)（動(dòng)物檢疫證書(shū)、植物檢疫證書(shū)、獸醫(yī)衛(wèi)生證書(shū)、熏蒸證書(shū)、檢驗(yàn)證書(shū)、原產(chǎn)地證書(shū)、日本官方機(jī)構(gòu)出具的放射性檢測(cè)證明和原產(chǎn)地證明） | 出口國(guó)家（地區(qū)）政府和機(jī)構(gòu) |
監(jiān)管證件
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二、海關(guān)進(jìn)出口環(huán)節(jié)監(jiān)管證件申報(bào)要求有哪些
01 聯(lián)網(wǎng)核查相關(guān)要求
進(jìn)出口監(jiān)管證件聯(lián)網(wǎng)核查，是指海關(guān)與商務(wù)部、生態(tài)環(huán)境部等主管部門(mén)直接聯(lián)網(wǎng)交換進(jìn)出口貨物監(jiān)管證件信息：如商務(wù)部授權(quán)發(fā)證機(jī)關(guān)簽發(fā)進(jìn)出口許可證件，同時(shí)將許可證件電子數(shù)據(jù)傳輸給海關(guān)總署，進(jìn)出口貨物通關(guān)時(shí)，海關(guān)在通關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行比對(duì)核查，并按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，許可證件核銷數(shù)據(jù)反饋商務(wù)部。
因海關(guān)和相關(guān)主管部門(mén)審核需要、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、其他管理部門(mén)需要等原因驗(yàn)核紙質(zhì)許可證件的，為保障貨物報(bào)關(guān)手續(xù)通暢，申報(bào)單位或申請(qǐng)人可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)為有紙報(bào)關(guān)作業(yè)。對(duì)于因保密需要等特殊情況未實(shí)施聯(lián)網(wǎng)核查的許可證件，仍按照現(xiàn)行管理規(guī)定執(zhí)行，海關(guān)應(yīng)驗(yàn)核紙質(zhì)許可證件并辦理海關(guān)手續(xù)。
02 填制要求
《海關(guān)進(jìn)出口貨物報(bào)關(guān)單填制規(guī)范》中關(guān)于監(jiān)管證件填報(bào)的規(guī)定有兩條：
第十六條、許可證號(hào)
填報(bào)進(jìn)出口許可證、兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證、兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證（定向）、紡織品臨時(shí)出口許可證、出口許可證（加工貿(mào)易）、出口許可證（邊境小額貿(mào)易）的編號(hào)。
一份報(bào)關(guān)單只允許填報(bào)一個(gè)許可證號(hào)。
第三十一條、隨附單證及編號(hào)
根據(jù)海關(guān)規(guī)定的《監(jiān)管證件代碼表》和《隨附單證代碼表》選擇填報(bào)除本規(guī)范第十六條規(guī)定的許可證件以外的其他進(jìn)出口許可證件、隨附單據(jù)代碼及編號(hào)。
本欄目分為隨附單證代碼和隨附單證編號(hào)兩欄，其中代碼欄按海關(guān)規(guī)定的《監(jiān)管證件代碼表》和《隨附單證代碼表》選擇填報(bào)相應(yīng)證件代碼；隨附單證編號(hào)欄填報(bào)證件編號(hào)。
以大連關(guān)區(qū)涉證商品數(shù)量占前三位的許可證件為例，《自動(dòng)進(jìn)口許可證》應(yīng)在報(bào)關(guān)單“隨附單據(jù)”欄填報(bào)，代碼欄填報(bào)相應(yīng)的監(jiān)管證件代碼（7、O、v），在編號(hào)欄填報(bào)自動(dòng)進(jìn)口許可證號(hào)；《合法捕撈產(chǎn)品通關(guān)證明》也需填報(bào)在報(bào)關(guān)單“隨附單據(jù)”欄，代碼為"U"，編號(hào)欄填報(bào)對(duì)應(yīng)的編號(hào)；《出口許可證》填報(bào)在報(bào)關(guān)單“許可證號(hào)”欄，一份報(bào)關(guān)單只允許填報(bào)一個(gè)許可證號(hào)。
監(jiān)管證件
#海關(guān)進(jìn)出口貨物禁限管理#
三、企業(yè)須知
在此，提醒廣大進(jìn)出口企業(yè)，對(duì)已實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)核查的監(jiān)管證件，海關(guān)在通關(guān)環(huán)節(jié)可進(jìn)行自動(dòng)比對(duì)核查，進(jìn)出口企業(yè)充分了解禁限管理制度和法律法規(guī)規(guī)定、并在進(jìn)出口貨物通關(guān)過(guò)程中遵照?qǐng)?zhí)行，會(huì)有效提高報(bào)關(guān)單填制的規(guī)范性水平，提升聯(lián)網(wǎng)核查自動(dòng)比對(duì)準(zhǔn)確率，從而進(jìn)一步加快通關(guān)速度。
來(lái)源：關(guān)務(wù)情報(bào)科
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